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證監會下發第7份證券公司“白名單” 共計30家券商入圍“白名單”
發布時間:2022-06-24 08:12:21 文章來源:經濟觀察網

時隔三月,證監會下發第7份證券公司“白名單”。

6月22日晚間,證監會公告顯示,在第6份27家“白名單”券商基礎上,此次又新增財信證券、廣發證券、興業證券三家,共計30家券商入圍“白名單”。

根據證監會介紹,對納入“白名單”的證券公司將取消部分監管意見書要求,同時對確有必要保留的監管意見書,簡化工作流程,從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。除此之外,創新試點業務的公司須從“白名單”中產生,不受理未納入“白名單”公司的創新試點類業務申請。

過往情況中,證券公司“白名單”的變更實際并不頻繁。在2021年5月首份證券公司“白名單”發布后,2021年7月至2021年12月,證監會曾四度更新證券公司“白名單”。其中,僅有2021年9月發布的“白名單”中新增國開證券,其余三次均無變化。隨后,在2022年3月的“白名單”中,首次調出華寶證券、西部證券、浙商證券三家券商。

證監會表示,未來還會根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整,將符合條件的公司及時納入,不符合條件的公司及時調出。“白名單”主要供證券監管部門使用,證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

從最新名單內容來看,30家券商中既包含中信證券、中金公司、中信建投、國泰君安等頭部券商,也包含東興證券、東北證券、南京證券等中小券商。此外,外資控股券商中亦有高盛高華、瑞銀證券上榜。

值得一提的是,作為知名頭部券商,海通證券此次依然未能上榜。公開資料顯示,2021年證券公司分類結果中,海通證券的評級由AA下降為BBB,公司的多項合規問題成為了發展的一大絆腳石。

今年4月,證監會發布2021年證監稽查20起典型違法案例,“海通證券未勤勉盡責案”就位列其中。在該案中,海通證券被沒收財務顧問業務收入100萬元,并處以300萬元罰款,合計罰沒400萬元,而直接負責該項目的主管人員也分別被予以5萬元罰款。

此外,2021年3月,海通證券因“永煤債”事件中存在多項違規,被責令12個月內暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告,海通資管被責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問業務12個月、暫停新增私募資產管理產品備案6個月,相關業務責任人被采取認定為不適當人選2年等監管措施。

除此之外,以中證協公布的2021年證券公司凈利潤排名來看,入圍前15名的公司中還有東方證券、東方財富兩家公司未能獲得證監會“白名單”。

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