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旗下“一拖七”基金經(jīng)理離任 東吳基金規(guī)模為何四年僅增長(zhǎng)3.55億?
發(fā)布時(shí)間:2022-05-17 08:48:49 文章來(lái)源:投資時(shí)報(bào)

截至一季度末,東吳基金管理規(guī)模為269.96億元,環(huán)比減少24.76億元;與2017年末的266.41億元相比僅增長(zhǎng)3.55億元

今年以來(lái),公募行業(yè)基金經(jīng)理“離任潮”越發(fā)洶涌,已有超過(guò)100位基金經(jīng)理離任,中小型基金公司仍是基金經(jīng)理變更的“主角”。

5月9日,東吳基金管理有限公司(下稱(chēng)東吳基金)發(fā)布公告稱(chēng),旗下東吳安鑫量化A/C、東吳鼎泰純債A/C、東吳瑞盈63個(gè)月定開(kāi)債等多只基金的基金經(jīng)理陳晨因個(gè)人原因離任。這是該公司今年公布的首位離任基金經(jīng)理。

除此之外,東吳基金旗下權(quán)益類(lèi)基金今年以來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)不太理想。Wind數(shù)據(jù)顯示,截至5月12日,該公司旗下有22只權(quán)益類(lèi)基金可統(tǒng)計(jì)今年以來(lái)收益率(各類(lèi)份額合并計(jì)算,下同),無(wú)一例外都錄得負(fù)收益。

就基金經(jīng)理離任、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)等問(wèn)題,《投資時(shí)報(bào)》向東吳基金發(fā)送了溝通函,不過(guò)截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

旗下“一拖七”基金經(jīng)理離任

5月9日,東吳基金旗下東吳安鑫量化A/C、東吳鼎泰純債A/C、東吳瑞盈63個(gè)月定開(kāi)債、東吳中債1-3年政策性金融債A/C等7只基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告稱(chēng),基金經(jīng)理陳晨因個(gè)人原因離任。

《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到,東吳優(yōu)益A/C、東吳鼎泰純債A/C 2只基金的新任基金經(jīng)理是邵笛;東吳安鑫量化A/C由此前共同管理的周健掌舵;東吳瑞盈63個(gè)月定開(kāi)債、東吳月月享30天持有短債A/C 2只產(chǎn)品由基金經(jīng)理王明欣管理;東吳中債1-3年政策性金融債A/C、東吳悅秀純債A/C 2只基金則由潘如璐擔(dān)任新任基金經(jīng)理。

資料顯示,陳晨離任前管理著7只基金,包括6只債券型基金和1只靈活配置型基金,任職期間最佳回報(bào)為11.88%。

值得關(guān)注的是,上述7只基金中,東吳中債1-3年政策性金融債A/C、東吳月月享30天持有短債A/C2只基金分別成立于2022年4月15日和2022年4月26日,首募規(guī)模分別為30億元、2.62億元。

截至離任,陳晨的基金經(jīng)理任職年限已有6.92年,而“繼任者”潘如璐、王明欣的基金經(jīng)理任職年限皆不足1年,分別為0.69年、0.83年,尚屬“新人”基金經(jīng)理。

規(guī)模與2017年末相差無(wú)幾

作為一家成立于2004年的老牌公募基金公司,東吳基金管理規(guī)模表現(xiàn)稍顯遜色。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截至今年一季度末,東吳基金管理規(guī)模為269.96億元,環(huán)比減少24.76億元;在149家基金公司中的排名從第92名降至第93名。這一管理規(guī)模與該公司2017年末的266.41億元相比僅增長(zhǎng)3.55億元。

該公司旗下基金中規(guī)模環(huán)比縮水最多的單只產(chǎn)品是東吳悅秀純債A/C,規(guī)模環(huán)比減少11.79億元。

另外,東吳增鑫寶A/B、東吳貨幣A/B規(guī)模環(huán)比下降6.72億元、4.53億元,在該公司旗下基金規(guī)模環(huán)比下滑榜單中排在第2名、第3名。

截至今年一季度末,該公司旗下有東吳阿爾法A/C、東吳國(guó)企改革A/C、東吳優(yōu)益A/C、東吳雙三角A/C、東吳滬深300A/C等5只基金規(guī)模不足5000萬(wàn)元。

其中,東吳雙三角A/C于2022年1月1日至2022年3月31日出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)工作日資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情形。據(jù)悉,東吳基金已上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并正在完善相關(guān)應(yīng)對(duì)方案。

實(shí)際上,最近一年(2021年5月12日至2022年5月12日),東吳基金旗下已有基金清盤(pán)——東吳中證可轉(zhuǎn)債因持有人大會(huì)表決通過(guò)走向“消亡”。

權(quán)益類(lèi)基金表現(xiàn)平平

其實(shí),基金規(guī)模不振與業(yè)績(jī)表現(xiàn)也有關(guān)系。

Wind數(shù)據(jù)顯示,截至5月12日,東吳基金旗下可出具今年以來(lái)收益率的22只權(quán)益類(lèi)基金全部飄綠。其中, 20只基金是主動(dòng)權(quán)益類(lèi)基金,2只是被動(dòng)指數(shù)型基金。

作為東吳基金旗下主動(dòng)權(quán)益類(lèi)基金中規(guī)模最小的產(chǎn)品,東吳雙三角A/C各階段業(yè)績(jī)表現(xiàn)皆不如人意。截至5月12日,該基金今年以來(lái)、近一年、近兩年、近三年收益率分別為-20.53%/-20.68%、-35.04%/-35.37%、-29.86%/-30.55%、-6.83%/-8.21%。除了今年以來(lái)同類(lèi)基金排名在前1/2,其余階段同類(lèi)排名均在后1/3。

若拉長(zhǎng)時(shí)間來(lái)看,該基金自2017年12月5日成立以來(lái)總回報(bào)為-21.11%/-22.99%。

東吳基金旗下主動(dòng)權(quán)益類(lèi)基金規(guī)模最大的產(chǎn)品——東吳興享成長(zhǎng)A/C的業(yè)績(jī)表現(xiàn)又如何?

截至5月12日,東吳興享成長(zhǎng)A/C今年以來(lái)收益率為-23.58%/-23.69%,同類(lèi)排名在后1/2;近一年收益率同樣為負(fù),為-10.13%/-10.48%,同類(lèi)排名則在前1/3。令人遺憾的是,該基金成立以來(lái)總回報(bào)也告負(fù),為-9.08%/-14.24%。

此外,自成立至今,該基金A、C類(lèi)份額最新單位凈值仍在1元面值之下,截至5月12日,僅有0.9092元、0.9045元。

另外,東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)A是東吳基金旗下主動(dòng)權(quán)益類(lèi)基金中成立時(shí)間最久的基金,該基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)稍顯兩極分化。

截至5月12日,東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)A今年以來(lái)、近一年、近兩年、近三年收益率分別為-19.68%、-28.77%、-13.11%、12.52%,同類(lèi)排名分別為1239/2207、1976/2100、1872/1957、1690/1868。

然而,該基金自2005年2月1日成立以來(lái)總回報(bào)已翻倍,達(dá)到232.89%。

《投資時(shí)報(bào)》研究員觀察發(fā)現(xiàn),東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)A的現(xiàn)任基金經(jīng)理是公司研究總監(jiān)兼研究策劃部總經(jīng)理鄔煒,但自2021年3月1日任職以來(lái)回報(bào)僅為-30.55%。

持倉(cāng)方面,今年一季度該基金前十大重倉(cāng)股經(jīng)過(guò)大幅調(diào)整,只有貴州茅臺(tái)(600519.SH)得到保留,其余9只均與去年四季度重倉(cāng)股不同。雖然電氣設(shè)備板塊重復(fù)出現(xiàn),但是個(gè)股已從寧德時(shí)代(300750.SZ)替換為通威股份(600438.SH)、隆基股份(601012.SH)。

基金經(jīng)理在一季報(bào)中表示:“2022年1季度,基金的配置策略有所調(diào)整,倉(cāng)位延續(xù)中性狀態(tài),持倉(cāng)結(jié)構(gòu)調(diào)整如下:基金增加了對(duì)農(nóng)林牧漁、社會(huì)服務(wù)行業(yè)的配置,維持對(duì)于金融股的配置,新能源產(chǎn)業(yè)中則增配光伏行業(yè)、減配電動(dòng)車(chē)行業(yè)。”

除此之外,在規(guī)模上頗有優(yōu)勢(shì)的債券型基金——東吳瑞盈63個(gè)月定開(kāi)債、東吳悅秀純債A/C,這兩只基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)亦不盡如人意。

以成立時(shí)間稍久的東吳悅秀純債A/C為例。截至5月12日,該基金今年以來(lái)、近一年、近兩年、近三年收益率分別為0.88%/0.84%、3.4%/3.28%、4.44%/4.18%、8.48%/8.15%,同類(lèi)排名皆在后1/2。

東吳基金旗下20只主動(dòng)權(quán)益類(lèi)基金年內(nèi)業(yè)績(jī)?yōu)樨?fù)

注:數(shù)據(jù)截至2022年5月12日。

數(shù)據(jù)來(lái)源:Wind

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