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深圳證監局:深圳2022年一季度末存量4273家私募機構
發布時間:2022-04-08 19:58:57 文章來源:智通財經網

智通財經APP獲悉,4月8日,深圳證監局公布截至2022年一季度末的自查自糾問題整改以及監管分類動態。其中提到,截至2022年一季度末,深圳存量4273家私募機構。存續機構中,綠色機構3505家,占比82%,較2021年四季度末共計增加56家;黃色機構466家,占比10.9%,較2021年四季度末共計減少78家;紅色機構302家,占比7.1%,較2021年四季度末共計減少13家,減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協注銷及自主注銷等。

原文如下:

深圳私募基金監管情況通報

2022年第2期(總第13期)

深圳證監局關于轄區私募基金管理人自查整改最新情況通報(九)

2020年6月,我局向轄區全部私募基金管理人(以下簡稱私募機構)下發了《關于組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知》(以下簡稱《通知》),要求各私募機構開展全面自查自糾,于2020年12月底前上報自查自糾詳細情況及整改計劃。我局結合日常監管情況,對各機構自查整改情況進行持續督導和定期通報。現就截至2022年一季度末的自查自糾問題整改以及監管分類動態調整情況通報如下:

一、分類結果。截至2022年一季度末,轄區存量4273家私募機構,本季度中,轄區遷入及新設19家機構,遷出及注銷54家機構,較2021年四季度末共計減少35家機構。存續機構中,綠色機構3505家,占比82%,較2021年四季度末共計增加56家,增加原因為機構經督促整改完畢由黃轉綠、機構新設等;黃色機構466家,占比10.9%,較2021年四季度末共計減少78家,減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協注銷及自主注銷等;紅色機構302家,占比7.1%,較2021年四季度末共計減少13家,減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協注銷及自主注銷等。

二、督導情況。自《通知》下發以來,我局持續督導各機構及時報送自查自糾結果,嚴格落實整改計劃,持續合規運營。經核查發現公司未認真自查整改或瞞報謊報的,我局依法嚴肅處理。2021年至今,有15家黃色機構經核查發現瞞報且存在涉嫌犯罪線索,被我局調整為紅色機構,并依法通報公安機關。同時,我局已將未報送自查自糾結果的紅色機構列為監管處置重點對象,并協調行業協會采取暫停產品備案、列入異常經營機構、注銷管理人登記等措施。對于長期怠于整改,整改計劃未如期完成且未說明原因的機構,我局將聯合地方政府、深圳私募基金業協會分批開展現場檢查、約談公司負責人。

三、監管要求。各私募機構應當嚴守“私募姓私”的底線,遵循專業投資的原則,通過整改不斷完善內部控制及合規管理機制,實現持續規范經營。我局對紅黃綠三類機構實施差異化監管,支持綠色機構合規運營和做優做強,督促黃色機構限期整改,及時移送處置紅色機構。我局將持續運用私募基金監管系統監測、現場檢查、舉報投訴核查等方式核驗各機構自查整改情況。各私募機構應堅持合規誠信經營,持續配合行政監管和自律管理工作,積極加入深圳私募基金業協會,爭取成為白名單機構,不斷做優做強。

本文選編自“深圳證監局官網”;智通財經編輯:謝青海。

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