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深交所：公司造假上市將回購全部新股
發(fā)布時(shí)間：2013-12-31 00:00:00 文章來源：

　　深交所昨日發(fā)布實(shí)施修訂后的《深圳證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》，該指引自發(fā)布之日起施行，舊指引同時(shí)廢止。對比來看，修訂后的《指引》對 發(fā)行中可能存在的虛假信息披露行為，制定了堪稱史上最嚴(yán)格的懲罰措施，一旦造假上市將會(huì)被要求依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，且發(fā)行人控股股東將購回已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。

　　《指引》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等就首次公開發(fā)行股票上市作出的重要承諾及說明，包括但不限于以下內(nèi)容：(一)發(fā)行前股份自愿鎖定的承諾；(二)關(guān)于所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)，以及公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長至少6個(gè)月的承諾；(三)發(fā)行人及其控股股東關(guān)于招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，且發(fā)行人控股股東將購回已轉(zhuǎn)讓的原限售股份的承諾；(四)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等關(guān)于招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失的承諾；(五)發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級管理人員關(guān)于在發(fā)行人上市后3年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)(根據(jù)最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告計(jì)算)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案；(六)關(guān)于發(fā)行人公開發(fā)行前持股5%以上股東持股意向及減持意向的說明；(七)關(guān)于發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級管理人員等公開承諾事項(xiàng)未能履行時(shí)的約束措施的說明等等。

　　此外，保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)也被要求作出承諾：如果為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。

　　在上市公告書中，《指引》還要求，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在顯要位置作出重要聲明與提示：“本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。”

　　投資風(fēng)險(xiǎn)的要求也在《指引》中再次被重點(diǎn)提及，《指引》要求，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書顯要位置，就首次公開發(fā)行股票上市初期的投資風(fēng)險(xiǎn)作特別提示，提醒投資者充分了解風(fēng)險(xiǎn)、理性參與新股交易。特別是針對創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險(xiǎn)，明確要求重點(diǎn)提示投資者：創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風(fēng)險(xiǎn)及公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎做出投資決定。

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