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3月28日，上海開啟切塊式、網格化核酸篩查。繁華的浦東新區按下了“暫停鍵”，但資本市場的交易仍有條不紊地進行。

自3月以來，在上海疫情防控形式不斷升級的情況下，各券商就準備好了應急預案，采取AB輪崗、重點崗位24小時值班等制度保障交易、資管等各項業務的順利運轉。面對新一輪的大規模核酸篩查，券業人按照最小化現場辦公原則改為遠程辦公，也有一些核心業務人員連夜奔赴辦公樓封閉辦公，成為疫情中美麗的“逆行者”。

有序運轉的魔都金融圈

“周日晚間接到通知后，上海分公司第一時間組織浦東的營業部采取行動，向全體客戶告知浦東新區世紀大道等營業部暫停現場業務受理，同時提示客戶可以線上辦理業務。截至3月28日首個封閉日收市，營業部通過遠程辦公方式，完成了當天各項業務工作，經營運轉正常。”海通證券(10.31 -0.10%,診股)相關負責人說道。

3月28日，位于上海浦東新區的券業從業者紛紛居家度過了這平凡又不平凡的一天。

盡管大規模核酸篩查的通知突如其來，但是身處上海的各券商的應對措施卻格外嫻熟、有序。早在三月之初，各券商就做好了應急預案，采取AB崗、最小化現場辦公等模式靈活應對突發的疫情。

上交所有關負責人告訴記者，此次上海疫情發生以來，上交所嚴格執行上海市關于疫情防控的相關要求，同時根據疫情變化，動態調整所內疫情防控管理措施，對于交易業務及技術系統運行等關鍵崗位啟動最小運行團隊封閉辦公。

各家券商同樣如此，記者了解到，3月10日起，東方證券(10.82 +0.65%,診股)遠程辦公支持團隊多次優化擴容基礎設施，累計開通云桌面VPN用戶1308人，在線峰值1071多人;信息系統開啟7x24小時全面監控，并準備好備品備件，要求各集成商、開發商應急處置人員及時就位，以備應急搶修所需。

3月13日起，約50余人采用輪班值守的方式入駐公司外高橋(13.12 -0.23%,診股)、金橋、東莞以及中山南路機房，確保各處關鍵設施技術人員保障到位。

同樣，國元證券(6.87 +1.18%,診股)介紹，公司總部制定了預案，預案分成日常防疫狀態、應急狀態和極端狀態三種。應急狀態下，相關技術、運營、業務等部門設置A、B崗，關鍵崗位相互備崗，分開辦公，保證交易正常進行。極端狀態下，關鍵崗位員工將堅守崗位，食宿在公司，外部提供生活用品，實行全封閉的運維管理，保持公司正常運轉。

國泰君安遇到的挑戰更加嚴峻，3月15日晚，公司總部一名員工核酸檢測樣本出現異常，觸發紅色“一級響應”預警，公司主要領導“逆行”駐司現場指揮，第一時間按照既定預案對總部大樓進行閉環管理，抓緊調配補充防疫物資，執行嚴格的核酸篩查和環境消殺，指導督促員工做好個人防護。公司一手抓員工安全，一手抓運營穩定，堅持以最高標準、最嚴要求、最細方案、最實舉措，確保IT、營運、交易、服務保障等關鍵部位在任何情況下都有員工在崗、在任何情況下都不出現系統和運營中斷。

全力確保開市交易

3月28日，浦東新區按下暫停鍵之后，不少投資者憂心市場能否正常交易，各家機構對此早有準備。

記者從上交所了解到，根據疫情防控要求，上周上交所已啟動全所最小運行單元駐所辦公，確保交易安全，其余人員居家遠程辦公，最大限度減少人員流動和聚集。目前，上交所日常業務正常進行，交易安排穩定有序

針對上海最新防疫政策，申萬宏源(4.33 +0.46%,診股)黨委連夜緊急召開會議進行部署安排，全面啟動應急預案，全力確保客戶、員工、業務“三安全”。針對3月28日-4月1日浦東地區封閉管控的要求，公司浦東地區兩個機房的關鍵崗位人員于3月28日0點前進駐機房，確保在上海分區封閉期間客戶交易不中斷。

據東方證券介紹，為確保疫情期間開市交易萬無一失，保證業務運行、清算交收等工作“不斷不亂”，東方證券營運管理總部成立應急工作小組。根據應急方案，采取了四大措施保證業務的連續性：

一是為營運部所有居家員工申請vpn云辦公，確保居家隔離人員工作不間斷;

二是各二級部門立即派人員至后援應急中心再次測試機器設備，確保應急災備設備能夠啟用;

三是各二級部門操作人員立即簽署保密承諾書，申請堡壘機訪問操作間PC端的權限，確保參數設置、權限設置、業務審核和清算交收的24小時不間斷的運作安全;

四是AB備崗中有被居家隔離的崗位，備崗人員需駐守公司，確保基礎營運業務的連續性。

“公司線上平臺建設已經相當完善，能滿足絕大多數的業務辦理需求，部分營業部暫時停擺，不會影響到客戶交易及客戶服務，總部和其他營業部可以線上響應客戶需求。有監管要求、確實需要現場辦理的業務，確定中心營業部，員工24小時居住營業場所，相對集中辦公，或者采取總部授權方式通柜辦理。”國元證券相關負責人介紹道。

海通證券科技部門采取了“一個團隊、三線作戰”的應急預案。“一個團隊”是指形成全面覆蓋開發、運行和合作伙伴的疫情保障支持人員池。“三線作戰”是指核心業務系統運維小組7*24小時一線常駐，以不定期輪換模式運轉;遠程辦公小組時刻在線承擔排查、咨詢類任務;協調小組跟蹤疫情變化情況及時調整支持人員池。據悉，27日晚，海通科技條線快速補充一線駐守人員，為滿足可持續、最小化運行保障的要求，抽調了約40人緊急入駐機房。運維、動環、開發、測試各條線員工2小內完成了入駐。

在客戶服務與財富管理方面，海通證券推出“宅家更安心”專欄，引導客戶通過線上辦理各項業務，并于3月22日推出為期10天的“攜手抗疫，海通同心”活動，向通享會員贈送2萬份抗疫福利。客戶服務中心方面，迅速啟動遠程應急服務區，啟動“張江”和“建國西路”兩地辦公區域AB輪崗工作機制，構建4組無交叉團隊形成現場工作最大程度的保護屏障，根據“必要人員和最小權限”原則啟動VPN遠程工作機制，最大程度確保服務資源。

此外，客戶服務中心在27日晚8時收到疫情防控新措施后，于當晚迅速組織18人到張江科技園區工作現場，確保最低服務人數到位，保障一周封閉期內客戶服務工作不斷檔。

國海證券(3.72 +0.54%,診股)表示，3月初，公司就立即啟動了應急預案，安排自營投資、資產管理、結算托管、信息技術等部門的多位同事在公司駐點保證業務連續性，其他重要崗位進行AB角分配，實行輪班到崗工作制。據悉，27日傍晚，公司開始部署投資交易、結算托管、信息技術等重點崗位人員立即到場，確保周一開始的新一周業務運營連續、穩定。

那些駐守公司的券業人

在3月27日晚間，一些券商的從業者加入了“逆行”的隊伍，從家中奔赴辦公樓。

“公司接到相關通知后，立即啟動應急預案，連夜補充生活物資，核心崗位人員趕在大樓封閉的前一刻沖進辦公場所，確保各項業務仍然能穩健運行。”華金證券有關負責人介紹，針對篩查，公司工會、辦公室緊急采購了大量的防疫、食品物資，3月27日晚間，生活保障物資到位，確保了現場駐守人員的生活和工作能夠有序開展;公章等核心印章也已及時妥善保管，安排專人在封控期間提供緊急用印服務;公司同時安排了專職環境消殺人員全程駐守公司，實行閉環管理，切斷與外界的接觸。

據民生證券介紹，自3月份上海疫情以來，公司第一時間啟動印章管理、信息技術、交易及數據報送等關鍵崗位的核心人員24小時在公司的值班駐守制，確保信息技術基礎設施及系統穩定運行，全力保障交易順暢，防范因疫情人員管控影響正常經營;輔以主備崗、人員輪班、異地支持等安排，并借助零信任網關、SSLVPN、堡壘機、桌面云等基礎設施，滿足居家辦公員工對于遠程安全訪問信息系統的需求，確保公司各項業務和管理工作均有條不紊的進行。

3月27日晚，民生證券當即提高應急級別，根據最小化運作方案，由董事長錢俊文帶隊，業務骨干參與，啟動印章管理、信息技術、交易、風控、財務等關鍵崗位24小時值班駐守，召集34名人員連夜到位總部辦公大樓，直到解封。

據華鑫證券介紹，為確保業務開展不停擺、不減速，華鑫證券多個部門同心協力，開啟現場封閉辦公、協同居家辦公模式。據介紹，公司信息技術部繼續執行疫情應急方案，實施分組、分時段的值班模式。為避免運維人員被臨時隔離在家中，信息技術部關鍵崗位安排24小時運維人員值班，并根據員工隔離情況每日動態調整值班表，時刻保障公司各信息系統的穩定運行，確保疫情期間公司業務的開展不受影響。此外，增加VPN臨時授權數量，為各部門提供遠程辦公支持， 保障了疫情期間各部門業務工作的正常進行。

“27日晚間，運營管理中心關鍵崗位人員連夜趕往公司，在公司24小時值守，保障安全運營。事實上，有很多關鍵崗位人員已經在公司駐留多日，僅僅是短暫回家休息。面臨第二批浦西封控的情況，部分人員清明節期間須在公司駐留，意味著將在公司駐留8天。”華鑫證券相關負責人說道。

這樣的案例并不罕見。在上海證券，有員工在閉環管理的第二周，在另一位同事被居家隔離且AB崗無法輪換的情況下，主動申請加入了6*24小時工作模式。還有有員工在3月23日得知所在小區即將被封閉隔離后，為防止崗位人員出現空缺，當天晚上就趕到公司中心機房，和其他同事一起加入夜間值班。

星展證券表示，遠程辦公尤其對公司信息系統的安全穩定運行提出了很高的要求。公司IT部門按照預案進行了分組輪崗，分為現場支持人員、遠程居家支持人員以及異地支持人員，確保在減少人員流動、降低交叉感染風險的同時，保證業務經營正常運轉。同時，IT團隊緊鑼密鼓完善遠程辦公場景的應用系統，為公司用戶提供更全面的遠程辦公體驗，并隨時應對任何突發緊急情況。

投行、資管、研究所等業務有序運轉

除了與開市交易相關的IT部門日夜駐守以外，券商資管、投行、自營、固收、金融衍生品等部門也精細分工，安排核心人員現場辦公，配合遠程同事進行高效管理。

據東方紅資產管理介紹，為保障公司核心業務平穩運轉，公司投研、合規、信息技術、風控、交易、運營、綜合、財務等在內的多個部門精細分工，提前部署、高效協同，全力保障業務的正常開展。首先，主要核心部門已安排現場駐場，保證每個核心崗位都有人員現場辦公，符合最小化現場辦公原則，同時在合規前提下做好授權管理。

據了解，包括東方紅總經理張鋒和多名投研、交易在內的數十名公司員工，已駐場辦公、日夜堅守多日。其次，提前部署，做好遠程辦公的準備工作。IT涉及基礎架構、核心交易清算人員及電商的核心人員全部在公司值守，保障公司應急事件處置和系統平穩監控。此外，公司設置災備場地，已完成投資、交易、風控、IT條線的測試，具備投資交易條件，未來將根據疫情形勢確定啟用安排。

國泰君安資管市場線以精準的線上服務和貼心的內容陪伴，幫助投資者第一時間獲取持倉產品信息和專業的投研觀點，提升客戶在特殊時期的體驗感;先后在3月11日至3月25日的11個交易日內，進行了9場線上直播，觀看人數累計200萬人次，努力通過面對面的溫暖在線，陪伴客戶厘清市場調整邏輯，理性面對市場“情緒”。

在另一家券商資管子公司，財通資管面對疫情積極應對，提前進行預案及相應的人員系統部署，目前公司上海職場實施特殊時期最小化的現場辦公，投研、IT、基金事務、基金核算、交易和風控等部門重要崗位根據情況成為公司“守夜人”——駐場公司辦公，其他非現場辦公的部門，也都實行居家辦公正常運作。

當前，財通資管部分基金經理及相應的重要崗位同事們依然堅守崗位，駐場辦公。非常時刻，他們食宿均在公司，更希望能夠用專業和專注，守護好投資者的財富。同時，涉及投研、交易、基金清算等核心團隊已經建立備崗、分開辦公機制，以防萬一。

據國金證券(9.55 +0.10%,診股)介紹，資管業務方面，為保證資管各產品、項目的平穩運行，保護客戶及投資者利益，國金資管快速啟動各項防疫管理預案。資管分公司前中后臺各業務條線緊急響應，密切配合，共同搭建疫情防控防線，確保各項業務有續開展。疫情期間，投資、交易、資金運營、資產證券化項目運營等關鍵崗位，就地駐守，食在公司，睡在公司。此外，公司啟用輪崗制辦公，信息技術、投管分析、資金運用、客服等眾多部門24小時輪班，及時響應客戶及投資者的一切需求。

研究所方面，疫情期間，國金證券研究所第一時間采取應急措施，取消各種現場路演和實地調研活動等直接面對面交流活動形式。采取差異化線上辦公模式，每日通過國金研究小程序以及郵件方式向專業投資者提供研究報告，電話路演等服務，組織上市公司及行業電話會議等，以最快的、最合規的方式將最新的研究觀點輸送給機構投資者。

據東方證券介紹，公司固定收益、金融衍生品等投資部門均進行了應急安排，采取“辦公大樓+后援中心+居家”三地聯動模式，確保投資、交易的正常開展。公司辦公樓作為“第一陣地”首先確保重點業務不間斷，后援中心按最低人員配置與辦公樓形成AB分組，其余人員居家辦公。此外，公司提前對自營投資、做市交易、資金交易、量化交易、銷售交易、國際業務、大宗交易等重點交易業務進行評估，為確保業務不間斷，符合防疫要求的重點崗位人員提前進駐辦公樓。

作為專注投行業務的外資券商，摩根士丹利證券啟動“業務持續性管理”計劃(Business Continuity Management，BCM)，上海總部允許大部分員工居家辦公，交易、運營、財務和IT等關鍵崗位執行A/B崗模式。同時，其BCM系統及時收集員工位置及在崗狀態信息，確保了人員的靈活調配。投行業務方面，與其他中介方、客戶以及投資者的溝通長期以來已經形成遠程/虛擬溝通習慣，通過各類電話、視頻、網絡會議等方式，推進承銷業務。

星展證券表示，在上海本輪疫情爆發之初，公司第一時間啟動業務連續性計劃，啟用備用辦公場所，由應急小組統籌協調多部門協作，將保障人員安全、交易持續不中斷、業務正常運轉作為首要工作。公司安排IT、交易、運營等核心崗位人員AB輪崗駐場，分別在公司辦公室以及備用辦公場所兩地正常開展業務，其余人員遠程辦公，以保證最小單位運營。

后勤物資有保障

在后勤保障方面，各券商也落實到細處，對辦公樓進行消殺，保障現場辦公的物資充沛。

據海通證券介紹，張江科技園聘請專業消殺公司對園區進行預防性消殺，日常由保潔人員增加清潔消毒頻次，為員工全力打造安全的工作環境。27日晚，園區緊急采購生活物資及醫療藥品，為確保運營正常的最小化駐場人員提供睡袋、床墊。上下班人員不坐公共交通，組織統一接送，盡量避免人員交叉。車輛、物品進出噴灑消毒液，人員進出不僅測體溫、看雙碼、查核酸報告，還增加掃描場所碼，以此定點監控人員流動狀況。

據東方證券介紹，公司迅速開展駐場人員的后勤保障工作，為系統、營運、后勤、交易等諸多需要在辦公現場值守的員工解決生活所需。公司食堂提供員工三餐，辦公樓備有消毒水、口罩等日常防疫工具以及睡袋、被褥等留宿物資，以應對場所閉環管理等情況。

據民生證券介紹，在總部大樓加強消毒和口罩等防疫物質準備，嚴格檢查行程碼、健康碼和體溫的基礎上，細化后勤保障措施，確保每一名值守的員工，能夠有溫暖的床鋪被褥，可口的一日三餐供應。同時及時采購了新冠抗原檢測試劑盒發放給每一名值守員工。公司各項充分用心的后勤保障措施，全力保障了現場辦公員工的安全并給予了關愛和關懷。

據國海證券介紹，公司員工主要通過遠程會議系統、線上辦公系統等進行辦公。投資交易、結算托管、信息技術等重點崗位人員保持駐守公司以確保業務穩定運營。為保障每位入場員工的身體健康與辦公安全，公司為駐場員工每人購置配備充足的防疫物資。考慮到多位同事入場工作后將在公司內留宿多日，還為員工配備了折疊床、睡袋、毛毯、洗漱包等生活用品，并確保一日三餐營養、衛生。

申萬宏源積極做好防疫物資及生活物資的緊急采購和儲備工作，并且積極協調核酸檢測機構為一線員工和服務人員提供檢測服務，截至3月24日，已組織41場、4398人次核酸檢測;公司工會向被封閉管理的員工寄送了生活必需品和慰問品。